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多条业务线风控漏洞频出 财富证券年内三收监管函

    

  原标题:多条业务线风控漏洞频出,财富证券年内三收监管函

  对于财富证券而言,2019年可谓“多事之秋”。今年以来,财富证券先后收到3张罚单,分别涉及经纪业务、资管业务和信用业务三大条线。

  祸起股权质押

  9月9日,湖南证监局发布公告称,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

  根据相关规定,湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。

  经纪、资管也违规

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  据了解,年内财富证券还收到不同地方监管局多张监管罚单,涉及资管业务、经纪业务等。

  今年5月14日,湖南证监局官网发布行政监管措施决定书,直指财富证券定向资管业务三宗违规。具体内容显示:2016年至2017年期间,财富证券定向资产管理业务在运作过程中,存在未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告;定向资产管理业务投资决策制度不健全;未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用,未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突三宗违法违规行为。

  最终根据相关规定,湖南证监局决定对财富证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  此前,北京证监局于2月3日对财富证券北京市朝阳东三环中路证券营业部开出罚单。经查,2016年8月至2018年6月间,该营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易,多次触及预警,涉及客户30人次,营业部未采取有效措施进行调查处理,未对证券经纪人实施有效监控。

  北京证监局认为,上述问题违反法律法规,反映出该营业部内部控制不完善。故决定责令该营业部限期改正,要求其完善内部控制机制,切实加强异常交易监控,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为,并于2019年3月31日前报送书面整改报告。

  此外,今年4月,裁判文书网显示,76岁湖南老人王某起诉财富证券吉首人民北路证券营业部及员工田晖,要求其返还借款本金30万元。但因田晖尚有合同诈骗刑事案件未处理完毕,裁定驳回王某起诉。

  而在2018年,财富证券也曾多次收到监管罚单,其业务经营合规情况堪忧。

  有业内人士指出,财富证券多个业务线风控漏洞频出,潜藏评级下调危机。公开信息显示,2018年及2019年,财富证券的券商分类评级均为BBB级。

  新总裁任重道远

  官网资料显示,财富证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业,是湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月,注册资本34.41亿元,控股股东为湖南财信投资控股有限责任公司,持股比例为96.49%。截至2018年底,公司总资产规模203.25亿元,净资产规模60.01亿元。

  据悉,在今年年初,财富证券迎来新的高管团队。继2月新任总裁刘宛晨上任后,4月公司董事长人选也尘埃落定,由其母公司湖南财信金控的董事长胡贺波兼任。

  面对行业新一轮更加激烈的业务竞争,以及公司遗留的“烂摊子”,对于财富证券的管理层而言,如何制定未来发展战略或许是不小的挑战。

  (国际金融报记者 刘新余)

责任编辑:陈志杰

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发布时间:06:39:42


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